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机构观点]上海证监局:履行监管责任 为国际金融中心建设保驾护航

时间:2021-07-03 03:24  来源:未知   作者:admin   点击:

  上海是中国资本市场改革的前沿阵地,更是中国资本市场对外开放的重要窗口。上海证监局贯彻落实证监会关于资本市场全面深化改革的决策部署,结合上海特点优势,做强做精监管主业,扎实履行辖区监管责任,创新工作手段和服务方式,为上海资本市场发展赋能。

  上海证监局相关负责人表示,近年来上海证监局聚焦“四个突出”,积极推进各项资本市场改革任务措施落地落实,不断优化监管服务,推进辅导验收全过程监管,www.022ti.cn,积极支持优质企业上市;全面落实“零容忍”的执法理念,进一步提升上海资本市场法治环境建设水平,推进资本市场全面深化改革及稳定健康发展,为上海国际金融中心建设保驾护航。

  上海汇集了上交所、上期所、中金所等全国性重要要素市场,是资本市场各类核心机构重要集聚地。截至5月末,上海共有证券公司30家,期货公司34家,基金管理公司59家,证券基金期货分支机构1130家,私募基金管理人4599家。

  上海是资本市场改革开放的前沿阵地,多项重大改革创新率先在沪落地,成为中国资本市场和中国经济改革发展的试验田。如国内公开发行第一只股票、成立第一家证券交易所、挂牌国内首个金融期货等。上海资本市场始终积极发挥引领作用,积极落实设立科创板并试点注册制。2020年,上海各类企业利用资本市场融资合计6075亿元,同比增长102%。其中,科创板支持作用显著,募资总额占辖区IPO融资总额近八成,红筹回归、同股不同权等多样化上市“首单”产生了良好的示范先行效应。

  上海还是中国资本市场双向开放的重要窗口,诸多资本市场对外开放政策率先在上海落地。

  上海证监局相关负责人表示,在资本市场发展创新过程中,上海证监局认真落实“建制度、不干预、零容忍”方针要求,坚持“四个敬畏、一个合力”理念,聚焦“四个突出”,积极推进各项资本市场改革任务措施落实落地。

  一是突出派出机构职责定位,不折不扣贯彻落实证监会关于资本市场全面深化改革的决策部署,结合上海特点优势,做强做精监管主业,扎实履行辖区监管责任,为全面深化改革提供稳定的资本市场秩序。

  二是突出转变监管理念,加快形成与改革要求相匹配的监管理念,落实新证券法有关取消行政许可的要求,及时对外更新发布行政许可及相关备案工作指引,督促证券机构建立备案审查机制,不断加强事中事后监管。

  三是突出科技与监管深度融合,强化科技对监管的有效支撑。例如,借助外部财务分析软件或系统,实现对上市公司年报重大、异常事项的智能抓取和整体呈现,自主研发交易终端信息关联分析软件等小工具,与有关方面共同开发私募基金风险监测等5个风险监测系统。

  四是突出发挥改革合力,积极与上海市地方金融局、市国资委、区级政府、上海金融法院等开展协作,宣讲证监会重要政策部署,争取各方支持,同时注重发挥行业自律组织、新闻媒体的作用,共同营造上海资本市场良好生态。特别是在提高上市公司质量、私募风险防控等领域取得了积极成效。

  上海证监局相关负责人表示,上海辖区上市公司近年来在公司数量、市值、市场地位等方面稳步上升,新旧动能不断碰撞迭代,在上海经济高质量发展中“压舱石”“领头雁”作用凸显。截至5月末,上海辖区有境内上市公司361家,全国占比8.2%;总市值7.5万亿元,全国占比9%,均位于全国各省(市、区)前列。

  上海证监局不断优化监管服务,推进辅导验收全过程监管,积极支持优质企业上市。包括加强协作,共同挖掘优质上市资源。依托“浦江之光”行动,加强与市金融局等部门和上交所协作,共同建设科创企业库。加强对集成电路、生物医药、人工智能上海市三大先导产业重点企业的走访调研与宣传引导,送政策、服务上门,支持更多符合条件的企业通过科创板上市加快发展。

  上海证监局利用科技赋能,优化辅导备案流程。坚持“数据多走路,企业少走路”,运用公开发行辅导监管系统,线上受理重点企业辅导备案和验收材料,便捷企业申报。优化服务,突出全过程监管服务。按照“分工到人、一司一策、持续跟踪”的思路,企业备案初期即建立专人对接机制,准确把握辅导工作进展,全面及时了解辅导企业申报计划,预先平衡好监管资源。

  截至2021年6月8日,上海共有在证监局备案的企业244家,全国排名第三,集成电路、生物医药、人工智能等重点产业公司占比近三成。其中,科创板111家,创业板91家,主板42家。在备案企业中,已申报的54家。其中,科创板27家,创业板20家,主板7家。

  近年来,上海证监局锚定“四大着力点”,推动上海上市公司质量再上台阶。上海证监局相关负责人指出,上海证监局着力建机制汇合力,配合支持上海市政府出台《关于推动提高上海上市公司质量的若干措施》;着力强服务促发展,落实上海“浦江之光”行动;着力抓治理强基础,推进提高公司治理水平;着力抓监管强约束,将提高上市公司质量融入日常监管工作,持续加强信息披露、资金占用、违规担保等方面的监管力度,取得了明显成效。

  近年来,上海证监局全面落实“零容忍”执法理念,进一步提升上海资本市场法治环境建设水平,为资本市场健康稳定发展提供强有力支持,为上海国际金融中心建设保驾护航。

  首先,紧盯重点领域、关键岗位,从严从重从快打击证券违法行为。上海证监局相关负责人表示,从2020年到2021年5月底,上海证监局集中执法资源,共立案29件,特别是不断加大信息披露、内幕交易、财务造假等恶性违法违规行为的打击力度,查办的公司机构案件数量同比增长约25%。案件查办效率进一步提升,立案案件平均办案周期缩短10%,开展审理工作“百日奋战”行动,审理效率提高1/3。紧盯“关键少数”提高打击首恶精准度,贯彻“追实控人责任”理念。

  其次,强化协作配合,凝聚“零容忍”合力。建立长效机制,2020年以来,先后与上海市公安局、市检察院、上海金融法院签署合作文件,就信息共享、执法联动、防范风险和人才交流等方面合作达成共识。主动上门加强沟通协调,由局主要领导带队走访公安司法机关。深化人员与专业研究交流,向上海市高院派出干部挂职交流,向上海检察机关选派干部担任“技术调查官”。

  第三,宣传成效“亮点”,发挥警示功能。上海证监局主动发声,加强宣传与舆论引导,与上海市人民检察院联合召开新闻发布会,发布辖区上市公司信息披露违法犯罪典型案例。并首次单独召开监管执法案例新闻发布会,通报4类典型违法违规案例。

  第四,聚力夯实“基点”,营造守法用法氛围,健全监管执法体制机制,探索优化金融法治环境基础性制度建设,提升上海资本市场法治环境。

  上海证监局坚持站稳人民立场,多措并举做深做细投资者保护工作,探索创新投资者保护工作的新思路和新形式,从五个方面进一步加强和落实投资者保护工作,切实增强广大投资者的获得感与安全感。一是向工作体制机制要潜力,发挥“1+1>2”的效果。牵头联合成立上海投保联盟,推动将其写入上海市,壮大投保工作“朋友圈”,以联盟平台为重要载体,进一步推进投保工作展示、投教产品共享、投教讲师汇聚、投教基地交流、重大活动联办、金融纠纷化解。

  二是向形式内容创新要活力,提升投资者教育效果。上海证监局构建“两张网”“四朵云”线上宣传渠道,开辟投教专区,借助“云直播、云参观、云宣传、云课程”,不断提升投教宣传的辐射面和渗透度。

  三是向多元纠纷化解要合力,全力将矛盾纠纷化解于监管一线。上海证监局加强多元纠纷化解机制的运用,持续优化信访窗口与热线服务,按照合法、自愿原则,引导和鼓励投资者通过行业调解、专业调解等方式解决证券纠纷,推动访调对接工作室挂牌、加强诉调对接以及“上海证券期货金融国际仲裁中心”建设,传递公平公正与法治的温度。

  四是向科技与协作要助力,从严打击非法证券期货活动。突出执法重点与执法协同,在建设“智慧打非”系统基础上,开发建设科技化研判模型,持续加强对场外配资、“黑嘴荐股”等重点领域的风险监测和打击整治,从严从快从重查处了一批典型案件。

  五是向基础性制度建设要耐力,不断提升市场法治“软实力”。联合市检察院、上海金融法院、中证中小投资者服务中心实现证券代表人诉讼制度落地,探索证券民事公益诉讼等多元化纠纷化解机制,大大提高投资者对投保制度的知悉和接受程度。尚扬媒介:中国二线市场奢侈品消费者杂志阅读调查